传达铁投集团内控工作会会议精神传达

各公司、本部各部门、各直管项目部：

为认真贯彻落实集团公司2020年工作会议精神，进一步强化内控管理体系建设，2020年4月9日上午集团公司在成都市两江国际A懂22楼学术报告厅组织召开2020年度内控工作会，集团公司党委副书记、副董事长、总经理唐勇，四大核心子公司、直属公司主要领导和内控与法律部门主要负责人，集团总部各部门主要负责人、风控与法律部全体人员参加会议，会议由集团公司党委委员、董事方跃主持。

会议通报了集团公司2019年风控与法律工作情况与合规管理试点工作开展情况，并指出各公司2020年度内控管理工作应以内控体系建设为中心，以风险防控为导向，以合规管理为基础，以合法经营为底线，坚持“围绕中心工作、靠前防控风险、嵌入生产经营、服务一线基层”的工作原则，推动建立“凡是有人负责、凡是有章可循、凡事有据可查、凡是有人监督”的内部管理体系和“规范有序、合理简化、好用管用”的规章制度体系。

会议强调，集团公司所属四大核心子集团和各所属公司，

一应建立健全内控组织体系，成立内控领导小组，明确牵头部门专人开展工作，实现内控体系建设共作同步部署、同步推进、同步实施；

二应通过梳理、确定各类审批清单、审批权限列表等，有序推进企业组织优化；

三应利用信息化手段，完善内部控制体系，逐步实现内控管理信息化；

四应以合规风险识别为导向，系统梳理、诊断、修订现有规章制度、管理办法，完善优化规章制度，构建合规管理体系；

五应进一步完善风险管理组织体系，明确各层级全面风险管理职责、风险识别领域和管理责任边界；六应强化风控队伍建设。

集团公司党委副书记、副董事长、总经理唐勇指出，为进一步提升集团公司风险防控能力与依法经营合规管理水平，集团公司所属四大核心子集团和各所属公司在2020年内控管理工作中，

一要进一步加强及规范公司内控工作，提升内控管理工作质量；

二要持续优化、完善制度建设，建立监事会制度；

三要持续推动内控管理信息化建设，尤其是四川路桥应率先建立内控管理信息系统，将生产经营管理业务流程、关键控制点和制度规则嵌入系统程序；

四要强化内控与风险管理宣传培训工作，多渠道、多方式促使集团公司各项理念方针得以落地，进而提升员工整体风控意识。

四川路桥内控领导小组根据国务院国资委最新规定，按照集团公司本次会议的部署和要求，对公司2020年度内控管理工作做出以下规划：

一是全面优化内控体系建设，完成内控领导小组及其办公室的职责调整，完成《投资风险管理手册》《境外经营管理手册》的编制并进入试运行阶段，持续优化现行内控管理手册，更新完善公司紧缺的管理制度，提高制度建设覆盖率，加快构建符合公司实际、完备完善、科学规范、运行有效的制度体系。

二是在风险管控方面，以重大和专项风险为抓手，以风险提示、预警和报告为手段，通过实施内控监督评价工作，提升公司的风险管理水平。

三是加快推进信息化建设，强化对业务、财务等信息系统的监测力度，借助信息化手段实现实时监测、自动预警等功能，进一步提高内控体系运行的有效性。

四是持续开展内控宣传培训，提升员工内控意识，推动内控深入落地，促使管控与指导相结合，将内控要求转化为业务指导。

五是强化内控绩效考核工作，通过考核和责任追究机制的落实，激发内生动力，推进内控工作的开展。

                              内控办公室

                           2020年4月10日